[摘要]云南格力空調(diào)公司報道，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
云南格力空調(diào)公司報道，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，“基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金”
對此，浙江證監(jiān)局決定對螞蟻基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應(yīng)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識，提升合規(guī)管理水平，切實將投資者適當(dāng)性管理工作落實到位。
云南格力空調(diào)安裝公司資料顯示，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司成立于2007年8月，原名為“杭州數(shù)米基金銷售有限公司”，其股東包括恒生電子股份有限公司、浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團股份有限公司，上述2家公司的實際控制人均為馬云。